违规公开宣传恒泰永成遭公开谴责_天天观焦点

2023-06-03 00:05:32 来源：中国证券网

(资料图)

上证报中国证券网讯 6月2日，中国证券投资基金业协会（以下简称“中基协”）公布一份纪律处分决定书显示，有关深圳市恒泰永成投资管理有限公司（以下简称“恒泰永成”）的纪律处分案已审理终结。

处分决定书显示，2021年1月，恒泰永成注册微信号“13168036873” （昵称为“涵崧控股”），通过使用该微信号同微信好友对话以及朋友圈形式，宣传推介恒泰永成管理的“筠州私募证券投资基金”（以下简称“筠州基金”）净值曲线和超额收益趋势，并配文“我司现已开放申购此证券基金产品，有意投资者私聊”等字样；2021 年3月，恒泰永成实际控制人、法定代表人、总经理陈新立通过其实名认证的微信号在朋友圈宣传“筠州基金”的净值曲线和超额收益趋势，配文“稳步攀登”“净值勇攀登”等字样，并在朋友圈转载“涵秘基金”公众号关于“筠州基金”的公开宣传信息。

对此，中基协认为，恒泰永成未履行特定对象确定程序利用微信宣传推介私募基金，构成公开宣传推介私募基金产品的情形，违反了关于募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金的相关规定。

其后，2022年5月，恒泰永成以“公司在2021年上半年的合规自查中已及时发现该问题，要求该员工立即停止公开宣传，删除过往宣传资料，并关停相关账号，且涉事员工已于2021年4月离职。当事人就此提交了微信注销结果截图。”为由向中基协提出申辩意见。

但中基协经审理后认为，恒泰永成自认曾存在公开宣传违规情形，前员工注册并使用微信账号实施相关行为等申辩理由，不能免除管理人的违规责任；当事人也未能就其“于2021 年上半年已删除过往宣传资料”的申辩意见提交充分证据，未能证明恒泰永成于协会自律核查开始前，已删除违规宣传信息、主动完成整改。其次，陈新立作为公司实际控制人、法定代表人和总经理，通过其实名认证的微信号的朋友圈宣传、转载相关基金净值、收益趋势等信息，恒泰永成应当对其实施的违规公开宣传承担相应责任。

鉴于以上情况，中基协作出对恒泰永成进行公开谴责的纪律处分。（聂林浩）

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